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HSBC multiplica por 6 el personal de compliance desde 2010

HSBC multiplica por 6 el personal de compliance desde 2010
domingo 15 de mayo de 2016, 11:46h

HSBC Holdings Plc ha multiplicado por 6 el personal de cumplimiento desde 2010 pasando de 1.500 efectivos dedicados a esta función hasta los 9.000 en 2016.

El ritmo de aumento se aceleró a partir de 2012 cuando el banco recibió en EEUU la entonces mayor sanción de la historia por violar el programa de sanciones y permitir lavar a narcos mexicanos cientos de millones de dólares. En el acuerdo de diferimiento de la accion penal con las autoridades se incluia la cláusula de que si volvia a incurrir en estas infracciones perderia su licencia bancaria.

También como parte del acuerdo anterior , se estableció una obligacion de monitoreo externo por un auditor nombrado por el Departamente de Justicia para verificar la mejora de sus sistemas de control. En enero pasado, el auditor alabó un meritorio progreso en los controles pero determinó que no se habia hecho lo suficiente para asegurar que se pudieran detectar las infracciones.

El director ejecutivo del HSBC , Stuart Gulliver, dijo que el banco gasto en 2015 2.900 millones en programs para detectar delitos financieros, un tercio mas que en 2014. y que un 10% del los 255 mil empleados a tiempo completo del banco trabajan ahora en riesgos y cumplimiento.

En años pasados, el HSBC fue sancionado por manipulacion de tasas de cambio, comercialización irregular de bonos respaldados con hipotecas y por captar clientes sin estrar registrado. También esta investigado el banco por presuntas evasion fiscal por las autoridades de Francia, Bélgica, Suiza, Argentina e India.

La empresa ha pagado mas de 3.600 millones de dólares en compensaciones a clientes a los que habia vendido productos financieros que no querian o no necesitaban.

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    Últimos comentarios de los lectores (1)

    356 | Yaoska Prado - 23/05/2016 @ 21:34:03 (GMT+1)
    Espero que logren robustecer sus controles AMLD y limpiar su reputación.

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