ANTI LAVADO
La Financial Conduct Authority (FCA), junto con la Prudential Regulation Authority (PRA), publicaron nuevas normas sobre la figura del whistleblower
La nueva norma está diseñada para edificar sobre las buenas practicas ya extendidas en la industria firnanciera. Estas normas que tendrán pleno efecto en septiembre de 2016, se aplica a los tomadores de depósitos (bancos, sociedades de construcción y cooperativas de crédito) con más de 250 millones en activos, asi como a las aseguradoras sujetas a la directiva de Solvencia II.
Para las otras empresas supervisadas, las normas serán guias no obligatorias
Las nueva reglas clave para la delación o denuncia interna, exigiran a las empresas:
- nombrar un Senior Manager como su whistleblowers’ champion
- establecer acuerdos internos de denuncia hábiles para manejar todo tipo de revelaciones de todo tipo de personas
- plasmar por escrito en los acuerdos de forma que se explique que los trabajadores tienen derecho a hacer la denuncia
- informar a los trabajadores sobre los servicios para denuncias de la FCA y de la PRA
- presentar un informe sobre denuncias al comité de dirección al menos anualmente
La FCA ha fomentado la figura en los ultimos años y ha dedicado más recursos., con el resultado de una subida de los informes recibidos. Así, llego a recibir 1340 informes en el año fiscal 2014/15 frente a los 1040 de 2013/14 (28% incremento). En el año fiscal 2007/08 la FSA recibió sólo 138.
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