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Hemeroteca. Noticias con fecha lunes, 07 de noviembre de 2016

Lunes 07 de noviembre de 2016
ANTI LAVADO

Acceda al texto de la sanción

La investigación revela acciones dolosas para oscurecer la compensación de transacciones en dólares, incluyendo facturas falsificadas que implican a China y Rusia incumpliendo el régimen de sanciones

El banco silenció y coartó la independiencia del denunciante quien intentó realizar una investigación interna

El banco deberá establecer controles de compliance efectivos y mantener un monitor independiente durante 18 meses


Lunes 07 de noviembre de 2016
NORMAS

Se aclara que no resulta imprescindible exigir las declaraciones impositivas ni determinar la naturaleza de delito precedente

Lunes 07 de noviembre de 2016
FISCAL

Con una tasa del 30% no exigía repatriación

Lunes 07 de noviembre de 2016
ANTI LAVADO

El banco es parte del grupo RBS al cual externalizó servicios

El Banco Central destaca que si se externalizan servicios anti blanqueo se deben aplicar controles para supervisarlos

El texto de la sanción es modelo de buena práctica al explicitar la causa de la infracción y los criterios para modular la sanción


Lunes 07 de noviembre de 2016
NORMAS

Texto de compromiso de la presidencia al proyecto de modificación de la Cuarta directiva antiblanqueo

Lunes 07 de noviembre de 2016
ANÁLISIS

Destaca que no hay pruebas de reducción de los delitos y que junto a los elevados costes para negocios y consumidores se ha producido una reducción de servicios financieros para los pobres.

Otro coste es la privacidad y las dificultades de investigación de los malos cuando se les cierran las cuentas y los canales financieros formales

Entre las cuestiones que se critican el que cada condena por lavado supere de coste los 7 millones o que un banco pequeño deba dedicar un 15% del personal a compliance