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II-2012    23 de octubre de 2017

COMPLIANCE

Ideas sobre la defensa penal de la persona jurídica

Por Nestor Aparicio

Desde la prescripción hasta la conformidad

Códigos de Conducta en el Derecho Penal Económico
Análisis de la aplicación de los códigos de conducta para prevenir la responsabilidad penal por defecto de organización de las empresas

Por José Luis Colom Planas

Análisis jurídico de los whistleblowers y canales éticos o de delación
Resumen: La figura del whistleblower se ha convertido en una pieza fundamental de los programas de Compliance o cumplimiento regulatorio en la empresa. No obstante, debe buscarse en su implementación, para cada caso concreto, el equilibrio entre el bien jurídico que se protege con la materialización del canal de denuncias (la propia administración de justicia, al delatarse ilícitos, y el preservar el honor de la persona jurídica [1]) y el riesgo que comporta para los derechos fundamentales de los intervinientes (Derecho a la intimidad del delator, y derecho al honor y la intimidad del delatado, además del derecho a la protección de los datos personales de ambos).
Ideas sobre la responsabilidad del compliance officer en España

Por Nestor Aparicio, Director de Compliance en Garrido Abogados

Desde la regulación actual hacia la vicarius liability

Ley 20.393 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, vía para desarrollar la Cultura de Compliance

Por Natalia Manríquez

Análisis de la experiencia en Chile de implantación de modelos de prevención de delitos y las sanciones penales habidas hasta ahora.

Las virtudes de una correcta cultura de compliance, desde la atenuante penal hasta los beneficios para los accionistas

TI pide a PwC retirar los cargos contra Deltour que enfrenta penas de entre 5 y 10 años

Continua el paso de fiscales al compliance de bancos

Partirá en mayo al departamento de prevención de delitos financieros del banco



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