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II-2012    23 de octubre de 2017

FIRMAS

La Administración Trump : prospectiva sobre regulación financiera, compliance, impuestos y delitos

La poca articulación en la anticipación de sus políticas hace difícil valorar sus opciones finales pero existen decisiones centrales e indicios para calcular tendencias claras en la concreción de las próximas decisiones

America First puede ser fuente de conflictos respecto a vigentes consensos globales y con la UE respecto a cooperación fiscal y temas offshore

Cuba, Irán, Rusia y las jurisdicciones offshore a la expectativa por el alcance de las medidas a adoptar a partir de enero de 2017

La mayoría republicana en el Congreso y las facultades de las Ordenes Ejecutivas marcan un escenario abierto .

¿Se cumplirá la previsión de grandes beneficios para los bancos en el terreno económico y regulatorio?

La dudosa eficacia contra el blanqueo de la paulatina retirada del billete de 500 euros

El autor expone las ventajas aparentes de la medida frente a la oportunidad perdida para la detección.

Argentina

Sobre la armonización de obligaciones, las contradicciones y otros supuestos

Formule sus comentarios y consultas sobre la norma

Por José Luis Colom Planas

Análisis jurídico de los whistleblowers y canales éticos o de delación
Resumen: La figura del whistleblower se ha convertido en una pieza fundamental de los programas de Compliance o cumplimiento regulatorio en la empresa. No obstante, debe buscarse en su implementación, para cada caso concreto, el equilibrio entre el bien jurídico que se protege con la materialización del canal de denuncias (la propia administración de justicia, al delatarse ilícitos, y el preservar el honor de la persona jurídica [1]) y el riesgo que comporta para los derechos fundamentales de los intervinientes (Derecho a la intimidad del delator, y derecho al honor y la intimidad del delatado, además del derecho a la protección de los datos personales de ambos).

Por Miguel Abel Souto, Vicepresidente del Centro Europeo de Estudios sobre Prevención y Represión del Blanqueo de Dinero. 

Prevención con desvío o detección e inteligencia, ¿qué importa realmente en la lucha contra el lavado?

Por Fernando Rosado, asesor editorial de CCN

La extensión de sectores obligados produce huída hacia nuevas tipologías y canales soterrados con incremento de costes para lavadores y agencias de investigación

Rechazar clientes preserva el sistema financiero, pero ¿es útil para el éxito del sistema penal? La prevención del blanqueo como fin o como medio para evitar los delitos precedentes

Big Four con triple A, Auditoría, Asesoría y Anti blanqueo: un sombrero con muchos picos

Conflictos de interés, sanciones y mala praxis en casos recientes de auditorías de prevención del blanqueo y cooperación para la evasión fiscal

Una relación problemática entre áreas de negocio que ha llevado al regulador financiero de Nueva York a llamar a una reflexión sobre el esquema actual de la función de auditoría en temas regulatorios



Reflexiones sobre la UIF española por Fabián Zambrano Viedma

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