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II-2012    21 de octubre de 2014

Conflictos de interés, sanciones y mala praxis en casos recientes de auditorías de prevención del blanqueo y cooperación para la evasión fiscal

Una relación problemática entre áreas de negocio que ha llevado al regulador financiero de Nueva York a llamar a una reflexión sobre el esquema actual de la función de auditoría en temas regulatorios

 La unidad de prevención del lavado moldava investiga la trama de 19 empresas, negocios y préstamos ficticios cruzados entre empresas que servían para blanquear el dinero.

Las demandas en tribunales servían para legitimar el dinero que era transferido en ejecución de deudas.

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Por Raquel Rondón, asesora editorial de CCN

Desde el cumplimiento formal hacia la cadena de valor, el juicio analítico, intuitivo y de aprendizaje . Una actividad impregnada de sesgos estratégicos con evaluación de clientes, productos y situaciones para saber ver y comprender lo que no se ve a primera vista. 

El RAS no es una certeza, ni una verdad, es tan solo una interpretación de la realidad que proyecta una sospecha sobre algo o alguien.

El gobierno había prometido tres años antes limitar el efectivo para evitar riesgos de blanqueo. En 2011 también hubo alertas por 2,5 millones

Por Fernando Rosado, asesor editorial de CCN

La extensión de sectores obligados produce huída hacia nuevas tipologías y canales soterrados con incremento de costes para lavadores y agencias de investigación

Rechazar clientes preserva el sistema financiero, pero ¿es útil para el éxito del sistema penal? La prevención del blanqueo como fin o como medio para evitar los delitos precedentes

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Por Raquel Rondón

¿Es el lobo de Wall Street un personaje de ficción o una excepción, o más bien se trata de un patrón de conducta criminal asentado y creciente?

La ley reguladora de subvenciones dispone el acceso a la información para fuerzas de seguridad y SEPBLAC

La solidaridad anónima en las donaciones pasó a la historia y un anteproyecto de control de fundaciones es criticado de intervencionista

¿Es realmente una buena noticia? Reflexionemos sobre la proporcionalidad y justicia de la condena.

En otros países sólo es una infracción administrativa o delito de contrabando.



Severísimas medidas de Canadá frente a una mayor flexibilidad dde EEUU y UE

Daniel Lawrence Glaser, Secretario Adjunto sobre financiamiento del terrorismo

Primer caso de responsabilidad de banco por financiamiento del terrorismo. Más allá de las listas oficiales es preciso conocer al cliente

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Desde Argentina, Hector D. Pérez Lamela 

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Por Ricardo Seoane

¿Llegará a haber un atenuante psicológico para el compliance officer?

Un Indice global de bienestar que se apoya en la percepción individual