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II-2012    31 de octubre de 2014
Junto al tradicional movimiento en la listas, GAFI anuncia acción sobre el grupo terrorista ISIL, la necesidad de clarificar el enfoque basado en riesgo y los primeros informes de evaluación con la metodología de cumplimiento efectivo aplicados a España y Noruega.
La política de ampliación de membresía continúa con Malasia
Banco de España
Banco de España
Tras el último examen en 2006 y su salida en 2010 del seguimiento regular del GAFI, será el primer país en pasar la nueva metodología con énfasis en la efectividad y los resultados.
También será prueba de contraste en nuevos temas de estándar GAFI 2012 y la solución de temas pendientes por el Reglamento 304/2014
Big Four con triple A, Auditoría, Asesoría y Anti blanqueo: un sombrero con muchos picos

Conflictos de interés, sanciones y mala praxis en casos recientes de auditorías de prevención del blanqueo y cooperación para la evasión fiscal

Una relación problemática entre áreas de negocio que ha llevado al regulador financiero de Nueva York a llamar a una reflexión sobre el esquema actual de la función de auditoría en temas regulatorios

La gran lavandería Britania, 20.000 millones en red de Rusia, empresas fachada de Reino Unido y tribunales en Moldavia

 La unidad de prevención del lavado moldava investiga la trama de 19 empresas, negocios y préstamos ficticios cruzados entre empresas que servían para blanquear el dinero.

Las demandas en tribunales servían para legitimar el dinero que era transferido en ejecución de deudas.

El análisis de ROS o actividad sospechosa, construyendo el RAS bajo principios de inteligencia financiera

Por Raquel Rondón, asesora editorial de CCN

Desde el cumplimiento formal hacia la cadena de valor, el juicio analítico, intuitivo y de aprendizaje . Una actividad impregnada de sesgos estratégicos con evaluación de clientes, productos y situaciones para saber ver y comprender lo que no se ve a primera vista. 

El RAS no es una certeza, ni una verdad, es tan solo una interpretación de la realidad que proyecta una sospecha sobre algo o alguien.

El gobierno había prometido tres años antes limitar el efectivo para evitar riesgos de blanqueo. En 2011 también hubo alertas por 2,5 millones

Prevención con desvío o detección e inteligencia, ¿qué importa realmente en la lucha contra el lavado?   

Por Fernando Rosado, asesor editorial de CCN

La extensión de sectores obligados produce huída hacia nuevas tipologías y canales soterrados con incremento de costes para lavadores y agencias de investigación

Rechazar clientes preserva el sistema financiero, pero ¿es útil para el éxito del sistema penal? La prevención del blanqueo como fin o como medio para evitar los delitos precedentes

Por Raquel Rondón

¿Es el lobo de Wall Street un personaje de ficción o una excepción, o más bien se trata de un patrón de conducta criminal asentado y creciente?



Ingresa en lista gris Guyana y salen Argentina, Cuba, Etiopía , Tayiquistan y Turquía
En la lista gris claro, de próxima salida, Kuwait , Namibia y Nicaragua y Zimbabwe

¿Será posible la aprobación final de normas sobre PEPs, evasión fiscal y titular real?

Severísimas medidas de Canadá frente a una mayor flexibilidad dde EEUU y UE

El Tesoro de EEUU reconoce la función social de remesadoras tras haberlas demonizado

Daniel Lawrence Glaser, Secretario Adjunto sobre financiamiento del terrorismo

Primer caso de responsabilidad de banco por financiamiento del terrorismo. Más allá de las listas oficiales es preciso conocer al cliente

Breve historia de la ética; una aproximación economicista

Por Ricardo Seoane

¿Llegará a haber un atenuante psicológico para el compliance officer?